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Decisões relativas a 9 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Entre março e maio de 2018 foram divulgadas as decisões de 9 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-001/2018 Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante Pessoa vinculada Condenação - Advertência
PAD-023/2017 Negociação de valores mobiliários por meio de intermediário ao qual não estava vinculado Agente Autônomo de Investimento Termo de Compromisso

PAD-022/2017

Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante Agente Autônomo de Investimento Condenação - Advertência
PAD-018/2017 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-011/2017 Ausência de integridade nas informações apresentadas à BSM Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-007/2017 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço Operador Termo de Compromisso
PAD-003/2017 Intermediação de operações sem ordens prévias Participante Termo de Compromisso
PAD-031/2016 Recomendações incompatíveis ao perfil do cliente (suitability) Agente Autônomo de Investimento Condenação - Multa
PAD-014/2016 Falha no monitoramento de operações, na implementação de regras e em controles internos Participante Condenação - Multa
Diretor Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.

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