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Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em fevereiro de 2018 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-030/2016 Atuação irregular de agente autônomo Escritório de AAI Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento Arquivamento

PAD-036/2016

Atuação irregular de agente autônomo Escritório de AAI Advertência
Agente Autônomo de Investimento Advertência
Agente Autônomo de Investimento Advertência
PAD-038/2016 Condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.

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