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Workshop com Participantes sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro

BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários

13 de novembro de 2017

O seminário contou com a participação de palestrantes da BSM, da Organização Internacional das Comissões de Valores (Iosco), da Securities and Exchange Commission (SEC), da Financial Industry Regulatory Authority (Finra), da NASDAQ OMX e da SAS.

Seis sessões de discussão abordaram os seguintes temas:

  • regulação de conflitos de Interesse, front running, tratamento de ordens e best execution;
  • supervisão e enforcement envolvendo violação de dever fiduciário, best execution, conflitos de interesses e front running;
  • mineração de dados para supervisão de mercado e auditoria de corretoras;
  • supervisão e enforcement das condutas de spoofing e layering;
  • supervisão baseada em risco de participantes no mercado; e
  • Cyber Security.

O evento contou com a presença de cerca de 70 participantes de diferentes instituições como BSM, B3, CVM, Banco Central e Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Anbima).

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