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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em setembro de 2017 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-034/2013 Criação de condições artificiais Participante Condenação - Multa
Operador Condenação - Multa
PAD-010/2016 Descumprimento de determinações da BSM Participante Arquivamento
PAD-015/2016 Spoofing Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-017/2016 Desenquadramento aos requisitos patrimoniais exigidos pela B3 Participante Condenação - Multa
Diretor Advertência
PAD-022/2016 Descumprimento de decisão do Conselho de Supervisão da BSM Supervisão de Mercados. Descumprimento de pena de inabilitação. Agente Autônomo de Investimento Absolvição
PAD-035/2016 Operações excessivas - churning Participante Termo de Compromisso
PAD-038/2016 Criação de condições artificiais de oferta, demanda e preço de valores mobiliários (Instrução CVM nº 8/1979), prática de spoofing e layering Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-041/2016 Manipulação de preço Participante Termo de Compromisso
Participante Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.

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