×

Atividades disciplinares e processos | Acompanhe os processos

PAD-052/2012

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Mercados 19/12/2012 14/03/2016 Ordinário Carlos Eduardo da Silva Monteiro Maria Cecília Rossi Pedro Luiz Guerra Henrique de Rezende Vergara
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Mercados 19/12/2012 14/03/2016 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Carlos Eduardo da Silva Monteiro Maria Cecília Rossi Pedro Luiz Guerra Henrique de Rezende Vergara
  • Origem

  • Supervisão de Mercados

  • Data de Instauração

  • 19/12/2012

  • Data de Encerramento

  • 14/03/2016

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Carlos Eduardo da Silva Monteiro

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Maria Cecília Rossi

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Pedro Luiz Guerra

  • Relator (2ª instância)

  • Henrique de Rezende Vergara

  • Defendente

  • ATIVA S.A. CTCV

  • Tipo de defendente

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 200.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 11/05/2011 a 17/10/2011 Absolvição 0
ICVM 301/1999 11/05/2011 a 17/10/2011 Absolvição 0
Reg. Operações BM&F 11/05/2011 a 17/10/2011 Absolvição 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BM&F

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • LEONARDO ARDITO ROSSETI

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 11/05/2011 a 17/10/2011 Multa R$ 30.000,00 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 30.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • RENATO SALEM SZKLO

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 11/05/2011 a 17/10/2011 Absolvição 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • SILVIA CRISTINA WERTHER DE ARAUJO

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 100.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 387/2003 11/05/2011 a 17/10/2011 0
  • Infração

  • ICVM 387/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 11/05/2011 a 17/10/2011

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

Voltar à tela de consulta