×

Atividades disciplinares e processos | Acompanhe os processos

PAD-036/2012

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Mercados 17/10/2012 20/01/2016 Ordinário Wladimir Castelo Branco Castro Luis Gustavo da Matta Machado Claudio Ness Mauch Marcus de Freitas Henriques
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Mercados 17/10/2012 20/01/2016 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Wladimir Castelo Branco Castro Luis Gustavo da Matta Machado Claudio Ness Mauch Marcus de Freitas Henriques
  • Origem

  • Supervisão de Mercados

  • Data de Instauração

  • 17/10/2012

  • Data de Encerramento

  • 20/01/2016

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Wladimir Castelo Branco Castro

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Luis Gustavo da Matta Machado

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Claudio Ness Mauch

  • Relator (2ª instância)

  • Marcus de Freitas Henriques

  • Defendente

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Tipo de defendente

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 30.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 05/04/2010 a 02/06/2010 Multa R$ 20.000,00 0
ICVM 301/1999 05/04/2010 a 02/06/2010 Multa R$ 20.000,00 0
Ofício Circular 069/2009-DP 05/04/2010 a 02/06/2010 Multa R$ 20.000,00 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 05/04/2010 a 02/06/2010

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 20.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 05/04/2010 a 02/06/2010

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 20.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 069/2009-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 05/04/2010 a 02/06/2010

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 20.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 5.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 05/04/2010 a 02/06/2010 Multa R$ 10.000,00 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 05/04/2010 a 02/06/2010

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 10.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

Voltar à tela de consulta