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PAD-011/2015

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Mercados 01/10/2015 18/03/2016 Ordinário
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Mercados 01/10/2015 18/03/2016 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
  • Origem

  • Supervisão de Mercados

  • Data de Instauração

  • 01/10/2015

  • Data de Encerramento

  • 18/03/2016

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • Defendente

  • UBS BRASIL CCTVM S.A.

  • Tipo de defendente

  • Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 800.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 02/01/2014 a 31/03/2014 0
ICVM 505/2011 02/01/2014 a 31/03/2014 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2014 a 31/03/2014

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 505/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2014 a 31/03/2014

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • JOSE FERNANDO PARENTI GAYOTTO

  • Tipo de defendente

  • Operador

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 200.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 02/01/2014 a 31/03/2014 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2014 a 31/03/2014

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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