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PAD-011/2015
Ementa e documentos do processo| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito | Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Supervisão de Mercados | 01/10/2015 | 18/03/2016 | Ordinário |
| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito |
|---|---|---|---|
| Supervisão de Mercados | 01/10/2015 | 18/03/2016 | Ordinário |
| Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|
-
Origem
-
Supervisão de Mercados
-
Data de Instauração
-
01/10/2015
-
Data de Encerramento
-
18/03/2016
-
Rito
-
Ordinário
-
Relator (1ª instância)
-
-
Conselheiro 2 (1ª instância)
-
-
Conselheiro 3 (1ª instância)
-
-
Relator (2ª instância)
-
-
Defendente
-
UBS BRASIL CCTVM S.A.
-
Tipo de defendente
-
Corretora
-
Status
-
Encerrado por Termo de Compromisso
-
Teve proposta de TC?
-
Sim
-
Valor TC
-
R$ 800.000,00
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 008/1979 | 02/01/2014 a 31/03/2014 | 0 | |||
| ICVM 505/2011 | 02/01/2014 a 31/03/2014 | 0 |
-
Infração
-
ICVM 008/1979
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
02/01/2014 a 31/03/2014
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
ICVM 505/2011
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
02/01/2014 a 31/03/2014
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Defendente
-
JOSE FERNANDO PARENTI GAYOTTO
-
Tipo de defendente
-
Operador
-
Status
-
Encerrado por Termo de Compromisso
-
Teve proposta de TC?
-
Sim
-
Valor TC
-
R$ 200.000,00
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 008/1979 | 02/01/2014 a 31/03/2014 | 0 |
-
Infração
-
ICVM 008/1979
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
02/01/2014 a 31/03/2014
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0