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PAD-008/2013

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Auditoria Operacional 14/08/2013 02/02/2016 Ordinário Marcus de Freitas Henriques Wladimir Castelo Branco Castro Carlos Eduardo da Silva Monteiro
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Auditoria Operacional 14/08/2013 02/02/2016 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Marcus de Freitas Henriques Wladimir Castelo Branco Castro Carlos Eduardo da Silva Monteiro
  • Origem

  • Auditoria Operacional

  • Data de Instauração

  • 14/08/2013

  • Data de Encerramento

  • 02/02/2016

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Marcus de Freitas Henriques

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Wladimir Castelo Branco Castro

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Carlos Eduardo da Silva Monteiro

  • Relator (2ª instância)

  • Defendente

  • GERAÇÃO FUTURO CV S.A.

  • Tipo de defendente

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 180.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
ICVM 310/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 0
ICVM 494/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 0
ICVM 497/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 007/2012-DO 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 053/2010-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 053/2012-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Roteiro Básico PQO 01/08/2012 a 31/12/2012 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 310/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 494/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 497/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 007/2012-DO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2010-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2012-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Roteiro Básico PQO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • AMILTON JOSÉ BARDELOTTI

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
ICVM 310/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
ICVM 494/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
ICVM 497/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
Ofício Circular 007/2012-DO 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
Ofício Circular 053/2010-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
Ofício Circular 053/2012-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
Roteiro Básico PQO 01/08/2012 a 31/12/2012 Absolvição 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 310/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 494/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 497/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 007/2012-DO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2010-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2012-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Roteiro Básico PQO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • ANGELO CESAR COSSI

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 30.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 0
ICVM 310/1999 01/08/2012 a 31/12/2012 0
ICVM 494/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 0
ICVM 497/2011 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 007/2012-DO 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 053/2010-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Ofício Circular 053/2012-DP 01/08/2012 a 31/12/2012 0
Roteiro Básico PQO 01/08/2012 a 31/12/2012 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 310/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 494/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 497/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 007/2012-DO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2010-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 053/2012-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Roteiro Básico PQO

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/08/2012 a 31/12/2012

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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