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PAD-003/2016

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Auditoria Operacional 16/03/2016 17/08/2016 Sumário Marcus de Freitas Henriques
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Auditoria Operacional 16/03/2016 17/08/2016 Sumário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Marcus de Freitas Henriques
  • Origem

  • Auditoria Operacional

  • Data de Instauração

  • 16/03/2016

  • Data de Encerramento

  • 17/08/2016

  • Rito

  • Sumário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • Marcus de Freitas Henriques

  • Defendente

  • WALPIRES S.A. CCTVM

  • Tipo de defendente

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
Manual Acesso BM&Fbovespa 01/05/2015 a 31/12/2015 Multa R$ 150.000,00 0
  • Infração

  • Manual Acesso BM&Fbovespa

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/05/2015 a 31/12/2015

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 150.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Defendente

  • SERGIO FERREIRA PIRES

  • Tipo de defendente

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
Ofício Circular 078/2008-DP 01/05/2015 a 31/12/2015 Inabilitação 0
Regras Acesso BM&FBOVESPA 01/05/2015 a 31/12/2015 Inabilitação 0
  • Infração

  • Ofício Circular 078/2008-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/05/2015 a 31/12/2015

  • Penalidade aplicada

  • Inabilitação

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Regras Acesso BM&FBOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/05/2015 a 31/12/2015

  • Penalidade aplicada

  • Inabilitação

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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