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Atualizado em: 16/11/2017

Nº do PAD Origem Acusado Tipo de acusado Infração Status Resultado do
julgamento
 
PAD-001/2008 Supervisão de Operações J. P. MORGAN CCVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso
Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2009 Auditoria Operacional ITAÚ CV S.A. Corretora Circular 2.852 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS Agente Autônomo ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento
CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM Corretora ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento
PAD-001/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Multa
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Multa
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Multa
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
PAD-001/2012 Auditoria Operacional MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Multa
Roteiro Básico PQO Finalizado por Julgamento Multa
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa
PAD-001/2013 Auditoria Operacional ALPES CCTVM S.A. Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
REGINALDO ALVES DOS SANTOS Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
PAD-001/2014 Auditoria Operacional CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe
CORVAL CVM S.A. Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Absolvição
PAD-001/2015 Auditoria Operacional SERGIO FERREIRA PIRES Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
WALPIRES S.A. CCTVM Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
PAD-001/2016 Supervisão de Operações CARLOS AUGUSTO CAMARGO FARIA Operador ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
FERNANDO MARCELO SANCHEZ Diretor Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso
SANTANDER CCVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2017 Supervisão de Operações Roteiro Básico PQO Em Andamento Ver detalhe
PAD-002/2008 Auditoria Operacional EASYNVEST - TITULO CV S.A. Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
FATOR S.A. CV Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
PAD-002/2009 Supervisão de Operações ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento
RPA Corretora Finalizado por Julgamento
PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento
PAD-002/2010 Auditoria Operacional MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO Diretor Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
PAD-002/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe
TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa
PAD-002/2012 Supervisão de Operações ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB Diretor Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe
JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
LEONARDO LEONE Operador Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição
RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição
MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA Operador Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição
RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição
PAULA FONSECA DE SÁ Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Absolvição
RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição
VOTORANTIM CTVM LTDA Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa
  • Nº PAD

  • PAD-001/2008

  • Acusado

  • J. P. MORGAN CCVM S.A.

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2009

  • Acusado

  • ITAÚ CV S.A.

  • Nº PAD

  • PAD-001/2010

  • Acusado

  • ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS

  • Acusado

  • CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2011

  • Acusado

  • MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2012

  • Acusado

  • MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2013

  • Acusado

  • ALPES CCTVM S.A.

  • Acusado

  • REGINALDO ALVES DOS SANTOS

  • Nº PAD

  • PAD-001/2014

  • Acusado

  • CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA

  • Acusado

  • CORVAL CVM S.A.

  • Nº PAD

  • PAD-001/2015

  • Acusado

  • SERGIO FERREIRA PIRES

  • Acusado

  • WALPIRES S.A. CCTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2016

  • Acusado

  • CARLOS AUGUSTO CAMARGO FARIA

  • Acusado

  • FERNANDO MARCELO SANCHEZ

  • Acusado

  • SANTANDER CCVM S.A.

  • Nº PAD

  • PAD-001/2017

  • Nº PAD

  • PAD-002/2008

  • Acusado

  • EASYNVEST - TITULO CV S.A.

  • Acusado

  • FATOR S.A. CV

  • Nº PAD

  • PAD-002/2009

  • Acusado

  • ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A.

  • Acusado

  • PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN

  • Nº PAD

  • PAD-002/2010

  • Acusado

  • MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Nº PAD

  • PAD-002/2011

  • Acusado

  • FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Nº PAD

  • PAD-002/2012

  • Acusado

  • ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB

  • Acusado

  • JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA

  • Acusado

  • LEONARDO LEONE

  • Acusado

  • MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA

  • Acusado

  • PAULA FONSECA DE SÁ

  • Acusado

  • VOTORANTIM CTVM LTDA