Processos Administrativos Concluídos

Número	Compromitente	Publicação
11/2011	ABN AMRO Real Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A., Guilherme Rudge Valderato Simões, João Luiz Pasqual e Marc Helder Antoine de Touchet Olichon	20/07/2012
02/2011	TOV Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Fernando Francisco Brochado Heller	05/03/2012
13/2010	Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários	19/08/2011
12/2010	Novinvest Corretora de Valores Mobiliários Ltda., Sr. José Oswaldo Morales Junior e Sr. Odilart Novaes Mendes Junior	26/07/2012
11/2010	Link CCTVM S.A., Norberto Lanzara Giangrande Junior, Felipe Malta Castro e Banco Morgan Stanley S.A.	21/09/2011
09/2010	Srs. Paulo Albanezi, Sérgio Carnelosso e Ulisses Sandes Cardoso	24/02/2011
06/2010	Intra S.A. Corretora de Câmbio e Valores e Luiz Giutini Filho	26/01/2012
05/2010	Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio e Senhor Edson Figueiredo Menezes	29/07/2011
04/2010	Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Chao En Ming.	15/07/2011
03/2010	Novinvest Corretora de Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Sidnei Vitalino da Silva	07/05/2012
02/2010	TOV Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários e Sra. Maria Gustava Brochado Heller Britto	18/01/2012
01/2010	Cruzeiro do Sul S.A. Corretora de Valores e Mercadorias e Sr. Antônio Carlos Batista dos Santos	31/10/2011
13/2009	Itaú Corretora de Valores S.A., Sra. Andreza Rosa da Cruz e Sr. Julio Carlos Ziegelmann	30/06/2011
12/2009	XP Investimentos CCTVM S.A.	09/02/2012
11/2009	HSBC Corretora de Títulos e Valores Mobiliários	29/09/2012
10/2009	Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.	20/05/2011
09/2009	Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda.	29/05/2012
08/2009	Tendência Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda.	04/11/2011
07/2009	UBS Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.	15/07/2009
06/2009	Ágora Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.	18/08/2010
05/2009	Credit Suisse Brasil S.A. CTVM e Mauro Barbosa	18/08/2010
04/2009	Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários	30/04/2010
03/2009	Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários LTDA Thomas Nicolaus Vizvari Carlos Eduardo Teixeira Taveirós	02/06/2009
02/2009	ABN AMRO REAL CCVM S.A. (“Corretora”) e Sr. Patrick Vieira Klapztein (“Sr. Patrick”)	15/06/2011
01/2009	Itaú C.V. S.A.	03/09/2009
34/2008	Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários	30/04/2010
29/2008	Banif Corretora de Valores e Câmbio S.A.	31/03/2010
25/2008	Theca Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários LTDA, Walter Francesco Corcione e Reginaldo Silva de Azevedo	11/03/2009
24/2008	Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio	13/04/2009
23/2008	Prosper S.A. CVC, Edson Figueiredo Menezes e José Luiz Palhares Campos	31/03/2009
23/2008	Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio
22/2008	Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio Bruno Gomes Fernandes	26/07/2010
21/2008	Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários, Gustavo Alvarez Machado de Campos e Diogo Lisa Figueiredo	17/07/2009
20/2008	Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários e Luiz Carlos Alves Albuquerque	17/07/2009
INQ 19/2008	BES Securities Brasil S.A CCVM	07/04/2009
19/2008	Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários, José Henrique D’Elia, Patrick Emile Bared	17/07/2009
17/2008	Intra S.A. Corretora de Câmbio e Valores (“Corretora”) e Sr. Luiz Giuntini Filho (“Sr. Luiz”)	04/05/2011
16/2008	Schahin Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A
15/2008	Unibanco Investshop Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio S.A
14/2008	Socopa Sociedade Corretora Paulista S.A.
13/2008	Banco Fator S.A.	10/06/2010
12/2008	Ágora Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.	21/12/2010
11/2008	Alpes Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.
09/2008	Planner Corretora de Valores S.A
08/2008	UBS Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.
07/2008	Prosper S.A. CVC	04/06/2010
06/2008	Banif Corretora de Valores e Câmbio S.A.
04/2008	Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários
03/2008	Link S.A. Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários
01/2008	Umuarama S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários	31/01/2011
01/2008	J.P. Morgan Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.	28/10/2009
02/2008	Fator S.A. Corretora de Valores	03/10/2008
04/2008	Geração Futuro Corretora de Valores S.A.	03/10/2008
05/2008	Alpes Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.	03/10/2008
02/2008	Título Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.	28/10/2009