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Processos Administrativos Concluídos

  Número Compromitente Publicação
11/2011 ABN AMRO Real Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A., Guilherme Rudge Valderato Simões, João Luiz Pasqual e Marc Helder Antoine de Touchet Olichon 20/07/2012
02/2011 TOV Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Fernando Francisco Brochado Heller 05/03/2012
13/2010 Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários 19/08/2011
12/2010 Novinvest Corretora de Valores Mobiliários Ltda., Sr. José Oswaldo Morales Junior e Sr. Odilart Novaes Mendes Junior 26/07/2012
11/2010 Link CCTVM S.A., Norberto Lanzara Giangrande Junior, Felipe Malta Castro e Banco Morgan Stanley S.A. 21/09/2011
09/2010 Srs. Paulo Albanezi, Sérgio Carnelosso e Ulisses Sandes Cardoso 24/02/2011
06/2010 Intra S.A. Corretora de Câmbio e Valores e Luiz Giutini Filho 26/01/2012
05/2010 Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio e Senhor Edson Figueiredo Menezes 29/07/2011
04/2010 Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Chao En Ming. 15/07/2011
03/2010 Novinvest Corretora de Valores Mobiliários Ltda. e Sr. Sidnei Vitalino da Silva 07/05/2012
02/2010 TOV Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários e Sra. Maria Gustava Brochado Heller Britto 18/01/2012
01/2010 Cruzeiro do Sul S.A. Corretora de Valores e Mercadorias e Sr. Antônio Carlos Batista dos Santos 31/10/2011
13/2009 Itaú Corretora de Valores S.A., Sra. Andreza Rosa da Cruz e Sr. Julio Carlos Ziegelmann 30/06/2011
12/2009 XP Investimentos CCTVM S.A. 09/02/2012
11/2009 HSBC Corretora de Títulos e Valores Mobiliários 29/09/2012
10/2009 Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. 20/05/2011
09/2009 Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. 29/05/2012
08/2009 Tendência Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda. 04/11/2011
07/2009 UBS Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. 15/07/2009
06/2009 Ágora Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. 18/08/2010
05/2009 Credit Suisse Brasil S.A. CTVM e Mauro Barbosa 18/08/2010
04/2009 Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários 30/04/2010
03/2009 Solidez Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários LTDA
Thomas Nicolaus Vizvari
Carlos Eduardo Teixeira Taveirós
02/06/2009
02/2009 ABN AMRO REAL CCVM S.A. (“Corretora”) e Sr. Patrick Vieira Klapztein (“Sr. Patrick”) 15/06/2011
01/2009 Itaú C.V. S.A. 03/09/2009
34/2008 Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários 30/04/2010
29/2008 Banif Corretora de Valores e Câmbio S.A. 31/03/2010
25/2008 Theca Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários LTDA, Walter Francesco Corcione e Reginaldo Silva de Azevedo 11/03/2009
24/2008 Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio 13/04/2009
23/2008 Prosper S.A. CVC, Edson Figueiredo Menezes e José Luiz Palhares Campos 31/03/2009
23/2008 Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio
22/2008 Prosper S.A. Corretora de Valores e Câmbio
Bruno Gomes Fernandes
26/07/2010
21/2008 Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários, Gustavo Alvarez Machado de Campos e Diogo Lisa Figueiredo 17/07/2009
20/2008 Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários e Luiz Carlos Alves Albuquerque 17/07/2009
INQ 19/2008 BES Securities Brasil S.A CCVM 07/04/2009
19/2008 Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores Mobiliários, José Henrique D’Elia, Patrick Emile Bared 17/07/2009
17/2008 Intra S.A. Corretora de Câmbio e Valores (“Corretora”) e
Sr. Luiz Giuntini Filho (“Sr. Luiz”)
04/05/2011
16/2008 Schahin Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A
15/2008 Unibanco Investshop Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio S.A
14/2008 Socopa Sociedade Corretora Paulista S.A.
13/2008 Banco Fator S.A. 10/06/2010
12/2008 Ágora Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. 21/12/2010
11/2008 Alpes Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.
09/2008 Planner Corretora de Valores S.A
08/2008 UBS Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.
07/2008 Prosper S.A. CVC 04/06/2010
06/2008 Banif Corretora de Valores e Câmbio S.A.
04/2008 Walpires S.A. – Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários
03/2008 Link S.A. Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários
01/2008 Umuarama S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários 31/01/2011
01/2008 J.P. Morgan Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. 28/10/2009
02/2008 Fator S.A. Corretora de Valores 03/10/2008
04/2008 Geração Futuro Corretora de Valores S.A. 03/10/2008
05/2008 Alpes Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. 03/10/2008
02/2008 Título Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. 28/10/2009









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