PAD-001/2008 Auditoria Operacional J. P. MORGAN CCVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-001/2009 Auditoria Operacional ITAÚ CV S.A. Corretora Circular 2.852 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso ICVM 301/1999 Encerrado por Termo de Compromisso Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-001/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS Agente Autônomo ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Inabilitação ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Inabilitação Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Inabilitação CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM Corretora ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento PAD-042/2012 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos GUILHERME TESSER Agente Autônomo ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Multa PAD-001/2015 Auditoria Operacional WALPIRES S.A. CCTVM Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ver detalhe Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência SERGIO FERREIRA PIRES Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência PAD-002/2016 Auditoria Operacional GRADUAL CCTVM S.A. Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ver detalhe Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Multa Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Multa FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Multa PAD-001/2018 Supervisão de Mercados Raphael Daguer Ravinet Operador ICVM 505/2011 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 505/2011 Finalizado por Julgamento Advertência Roteiro Básico PQO Finalizado por Julgamento PAD-002/2008 Auditoria Operacional EASYNVEST - TITULO CV S.A. Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência FATOR S.A. CV Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa PAD-002/2009 Supervisão de Mercados ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Ver detalhe Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento RPA Corretora Finalizado por Julgamento PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Inabilitação Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Inabilitação PAD-002/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO Diretor Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência PAD-002/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa PAD-023/2013 Supervisão de Mercados BRADESCO S.A. CTVM Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Ver detalhe ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição PAD-019/2015 Supervisão de Mercados MORGAN STANLEY CTVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe CARLOS FREDERICO SOBRAL ELIAS Operador ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso FELIPE BALABAN Operador Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-032/2016 Supervisão de Mercados ELITE CCVM LTDA. Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso OTTO DOS SANTOS Diretor Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-003/2008 Auditoria Operacional UBS BRASIL CCTVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso