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Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2019 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído1.
Informamos o resultado do Processo Administrativo Disciplinar (PAD) abaixo listado.
Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
PAD-012/2016 | Práticas não equitativas e conflito de interesses | Participante | Termo de Compromisso e Condenação |
Diretor de Relações com o Mercado | Termo de Compromisso e Condenação | ||
Diretor de Controles Internos | Termo de Compromisso | ||
Operadores | Termo de Compromisso |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.
Histórico de Notícias
- 15/01/2021 Webinar sobre a Abordagem Baseada em Risco no âmbito da Instrução CVM 617.
- 13/01/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
- 15/12/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
- 27/11/2020 Supervisão dos Processos do Participante para Transferência de Custódia de Valores Mobiliários e Operações de Empréstimo de Ativos.
- 12/11/2020 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2021 e Percentuais Máximos de Ausência de Ordens (2021/22) da BSM.
- 09/11/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
- 04/11/2020 Webinar ICVM 612 e 617.
- 14/10/2020 Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3.
- 01/10/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 28/09/2020 Emissão de relatório de controles internos 2020.
- 22/09/2020 Orientações sobre Abordagem Baseada em Risco e Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente no âmbito da Instrução CVM 617/19.
- 03/09/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
- 20/08/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
- 18/08/2020 Webinar Supervisão de Operações de Mesmo Comitente em Leilão.
- 09/07/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
- 06/07/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
- 18/06/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
- 23/04/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
- 25/03/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Uniletra.
- 13/03/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 04/03/2020 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2019
- 14/02/2020 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UNILETRA
- 14/02/2020 BSM publica série de vídeos de Auditoria de TI
- 06/02/2020 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
- 22/01/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Um Investimentos S.A.
- 09/01/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 20/12/2019 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
- 06/12/2019 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
- 28/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 26/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 19/11/2019 BSM publica Roteiro de Auditoria Pré-Operacional
- 07/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
- 22/10/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
- 14/10/2019 Ofício Circular nº 3/2019-CVM/SMI/SIN – adequação de regras, procedimentos e controles dos participantes para cumprimento das obrigações decorrentes da Lei nº 13.810/2019
- 25/09/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
- 25/09/2019 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
- 20/09/2019 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UM INVESTIMENTOS
- 03/09/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
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25/07/2019
Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
- 16/07/2019 BSM publica vídeo orientando mercado sobre as práticas de Layering e Spoofing
- 28/06/2019 Conferência Anual da IOSCO
- 28/06/2019 BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD-FT
- 10/06/2019 A BSM mudou de marca. E, juntos, continuaremos construindo um mercado mais sólido
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04/06/2019
Alterações no Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos
Alterações visam conferir maior celeridade à conclusão dos processos e ressarcimento dos investidores.
- 07/05/2019 Workshop BSM sobre Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente
- 06/05/2019 WorkShop Ancord Cadastro Simplificado Investidor Não Residente
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13/03/2019
Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2018
Divulgação da matriz atualizada com pesos e notas dos itens auditados.
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19/02/2019
Plano de Trabalho de 2019/2020 da BSM
Percentuais máximos de ausência de ordem para não adoção de medida sancionadora pela BSM.
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18/02/2019
Workshop sobre compartilhamento de alertas de OMC em leilão e ambiente de troca de arquivos entre a BSM e os Participantes
O evento foi acompanhado por 233 pessoas de 55 diferentes instituições.
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21/12/2018
Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
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18/12/2018
Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
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14/12/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
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14/12/2018
Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
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07/12/2018
Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
- 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
- 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
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27/11/2018
Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
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14/11/2018
Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
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12/11/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
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23/10/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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16/10/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
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24/09/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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21/08/2018
Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
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14/08/2018
Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
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23/05/2018
OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
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20/04/2018
PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
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20/04/2018
BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
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12/03/2018
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
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02/02/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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03/01/2018
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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22/12/2017
Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
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30/11/2017
Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
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13/11/2017
BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
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10/11/2017
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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11/11/2016
Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
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19/10/2016
Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
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12/09/2016
Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
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08/08/2016
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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25/07/2016
Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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01/07/2016
Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
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03/06/2016
Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
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05/05/2016
Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
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01/04/2016
Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.