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Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

Em novembro de 2019 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído1.

Informamos o resultado do Processo Administrativo Disciplinar (PAD) abaixo listado.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-012/2016	Práticas não equitativas e conflito de interesses	Participante	Termo de Compromisso e Condenação
		Diretor de Relações com o Mercado	Termo de Compromisso e Condenação
		Diretor de Controles Internos	Termo de Compromisso
		Operadores	Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.

Histórico de Notícias

15/01/2021 Webinar sobre a Abordagem Baseada em Risco no âmbito da Instrução CVM 617.
13/01/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
15/12/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
27/11/2020 Supervisão dos Processos do Participante para Transferência de Custódia de Valores Mobiliários e Operações de Empréstimo de Ativos.
12/11/2020 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2021 e Percentuais Máximos de Ausência de Ordens (2021/22) da BSM.
09/11/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
04/11/2020 Webinar ICVM 612 e 617.
14/10/2020 Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3.
01/10/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
28/09/2020 Emissão de relatório de controles internos 2020.
22/09/2020 Orientações sobre Abordagem Baseada em Risco e Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente no âmbito da Instrução CVM 617/19.
03/09/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
20/08/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
18/08/2020 Webinar Supervisão de Operações de Mesmo Comitente em Leilão.
09/07/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
06/07/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
18/06/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
23/04/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
25/03/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Uniletra.
13/03/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
04/03/2020 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2019
14/02/2020 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UNILETRA
14/02/2020 BSM publica série de vídeos de Auditoria de TI
06/02/2020 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
22/01/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Um Investimentos S.A.
09/01/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
20/12/2019 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
06/12/2019 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
28/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
26/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
19/11/2019 BSM publica Roteiro de Auditoria Pré-Operacional
07/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
22/10/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
14/10/2019 Ofício Circular nº 3/2019-CVM/SMI/SIN – adequação de regras, procedimentos e controles dos participantes para cumprimento das obrigações decorrentes da Lei nº 13.810/2019
25/09/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
25/09/2019 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
20/09/2019 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UM INVESTIMENTOS
03/09/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
25/07/2019 Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
16/07/2019 BSM publica vídeo orientando mercado sobre as práticas de Layering e Spoofing
28/06/2019 Conferência Anual da IOSCO
28/06/2019 BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD-FT
10/06/2019 A BSM mudou de marca. E, juntos, continuaremos construindo um mercado mais sólido
04/06/2019 Alterações no Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos
Alterações visam conferir maior celeridade à conclusão dos processos e ressarcimento dos investidores.
07/05/2019 Workshop BSM sobre Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente
06/05/2019 WorkShop Ancord Cadastro Simplificado Investidor Não Residente
13/03/2019 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2018
Divulgação da matriz atualizada com pesos e notas dos itens auditados.
19/02/2019 Plano de Trabalho de 2019/2020 da BSM
Percentuais máximos de ausência de ordem para não adoção de medida sancionadora pela BSM.
18/02/2019 Workshop sobre compartilhamento de alertas de OMC em leilão e ambiente de troca de arquivos entre a BSM e os Participantes
O evento foi acompanhado por 233 pessoas de 55 diferentes instituições.
21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
14/12/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
12/11/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
14/08/2018 Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
23/05/2018 OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
20/04/2018 PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
20/04/2018 BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
02/02/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
19/10/2016 Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
08/08/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
05/05/2016 Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
01/04/2016 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.