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Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em julho de 2019 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-005/2018 Operações por meio de intermediário não vinculado Agente Autônomo de Investimentos Condenação – Advertência
PAD-011/2018 Desenquadramento aos requisitos patrimoniais exigidos pela B3 Participante Condenação – Advertência
Diretor Condenação – Advertência
PAD-018/2016 Execução de operações sem ordens Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.

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