Orientações aos clientes da Gradual

Atualizado em 10 de setembro de 2018

Em 22.5.2018, o Banco Central do Brasil decretou a liquidação extrajudicial da Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. (Gradual), por meio do Ato do Presidente nº 1.337. Foi nomeado liquidante o Sr. Eduardo Felix Bianchini.

ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES QUE POSSUEM RECURSOS EM CONTA-CORRENTE NA GRADUAL

A BSM dispõe do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP), que assegura aos investidores o ressarcimento, no limite de R$ 120 mil, de recursos depositados em conta-corrente na Gradual que foram bloqueados em razão da decretação da liquidação extrajudicial pelo Banco Central do Brasil no dia 22.5.2018.

Os recursos depositados em conta-corrente na abertura do dia 22.5.2018 devem ser provenientes de operações com valores mobiliários realizadas no mercado de bolsa administrado pela B3 (por exemplo: venda de ações, liquidação de operações nos mercados de opções, termo e futuro, recebimento de proventos e devolução de margem).

Valores de saldo em conta-corrente provenientes de outras operações que não de bolsa (por exemplo, tesouro direto, CDB ou depósito para futuras negociações - TED) não contam com a cobertura do MRP.

A restituição de valores que não contam com o ressarcimento do MRP, por superarem o teto máximo de R$ 120 mil do MRP, ou por serem provenientes de outras operações que não de bolsa, deve ser solicitada diretamente ao Liquidante da Gradual, conforme procedimento de declaração de crédito divulgado no site da Gradual (https://gradualinvestimentos.com.br/ ), abaixo descrito sob o título “ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES SOBRE A APRESENTAÇÃO DE DECLARAÇÃO DE CRÉDITO”.

Lançamentos a crédito em conta-corrente posteriores à data da liquidação extrajudicial (22.5.2018) também não são computados para fins de ressarcimento pelo MRP. A solicitação desses valores deve ser feita diretamente ao Liquidante da Gradual, conforme procedimentos divulgados no site da Corretora (https://gradualinvestimentos.com.br/ ).

O modelo de formulário para solicitar o ressarcimento pelo MRP e demais informações sobre o funcionamento e regulamento do processo de MRP podem ser obtidas no endereço https://www.bsmsupervisao.com.br/ressarcimento-de-prejuizos/envie-sua-reclamacao.

ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES SOBRE A APRESENTAÇÃO DE DECLARAÇÃO DE CRÉDITO

No período de 20 de agosto a 21 de setembro de 2018, clientes da Gradual que possuam créditos perante à Corretora poderão apresentar suas declarações de crédito, conforme Aviso aos Credores divulgado pelo Liquidante no site da Gradual (https://gradualinvestimentos.com.br/) em 8.8.2018.

De acordo com o referido Aviso aos Credores, podem ser declarados: (i) saldos remanescentes de recursos financeiros em conta-corrente mantidos junto à Gradual até 21.5.2018, que não tenham sido ressarcidos pelo MRP; (ii) outros créditos. 

Por meio de esclarecimento divulgado no site da Gradual em 27.8.2018, o Liquidante informa que “outros créditos” se referem a créditos de natureza diversa daqueles decorrentes de saldos remanescentes de recursos financeiros mantidos em conta-corrente na data da liquidação extrajudicial, bem como a créditos decorrentes de operações de bolsa que se encontravam em curso na B3 na data da liquidação extrajudicial (mercado à vista, termo, opções, BTC, etc.) e que foram liquidadas financeiramente a partir dessa data.

A declaração de crédito deve ser feita mediante o preenchimento de formulário próprio, disponível no site da Gradual (https://gradualinvestimentos.com.br/). O formulário, acompanhado dos documentos pessoais do credor (cópia autenticada de RG/CPF e comprovante de
residência) e dos documentos comprobatórios dos créditos declarados, deverá ser entregue, a partir de 20.8.2018 até 21.9.2018, no endereço da Gradual, Rua Boa Vista no 230 – 4º andar – Centro, São Paulo- Capital, de segunda a sexta-feira, no horário de 10h00 às 16h00.

ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES SOBRE RESTITUIÇÃO DE VALORES RELATIVOS A RESGATE DE TÍTULOS DE RENDA FIXA E PROVENTOS CREDITADOS EM CONTA-CORRENTE APÓS A DECRETAÇÃO DA LIQUIDAÇÃO EXTRAJUDICIAL

Clientes da Gradual que possuam valores creditados em conta-corrente após a decretação da liquidação extrajudicial (após 22.5.2018), relativos a resgate de títulos de renda fixa e proventos (dividendos e juros sobre capital próprio), poderão solicitar a imediata restituição destes valores ao Liquidante da Gradual, nos termos do Comunicado divulgado no site da Corretora (https://gradualinvestimentos.com.br/) em 27.8.2018.

A solicitação de restituição deve ser feita mediante o preenchimento de formulário próprio disponível no site da Gradual (https://gradualinvestimentos.com.br/). O formulário, acompanhado dos documentos pessoais do credor (RG/CPF e comprovante de residência) e de cópia da documentação comprobatória da titularidade do crédito, deverá ser entregue no endereço da Gradual, Rua Boa Vista no 230 – 4º andar – Centro, São Paulo - Capital, de segunda a sexta-feira, no horário de 10h00 às 16h00.

ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES QUE POSSUEM VALORES MOBILIÁRIOS CUSTODIADOS NA GRADUAL

O investidor que possuir títulos e valores mobiliários custodiados na Gradual pode solicitar a transferência dos ativos para outro custodiante, mediante pedido dirigido ao Liquidante da Gradual.

O procedimento para a solicitação de transferência de valores mobiliários é o seguinte:

• abertura de conta em outro custodiante, caso não possua;
• preenchimento do formulário de Formulário de Solicitação de transferência de Valores Mobiliários – STVM;
• encaminhamento do formulário devidamente preenchido e assinado com reconhecimento de firma ao Liquidante da Gradual, no endereço Rua Boa Vista, nº 230, 4º andar, Centro, CEP 01014-906, São Paulo - SP

O investidor que enviou a cópia do formulário por e-mail, conforme orientação da Gradual anterior à liquidação, deve enviar a via física do formulário assinado e com reconhecimento de firma para o endereço acima. A transferência dos ativos para outro custodiante será realizada apenas após a apresentação da via física do formulário assinado e com reconhecimento de firma.

CONTATOS NA GRADUAL CCTVM S/A

Os contatos com a Gradual podem ser realizados pelos seguintes canais;
Telefone: (011) 3104-4495
Email: contato@gradualinvestimentos.com.br

DÚVIDAS E INFORMAÇÕES

Em caso de dúvidas ou para outras informações, entre em contato com a BSM pelo e-mail bsm@bsm-bvmf.com.br ou pelos telefones (11) 2565 6144 / 6871.

Histórico de Notícias

• 15/01/2021 Webinar sobre a Abordagem Baseada em Risco no âmbito da Instrução CVM 617.
• 13/01/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
• 15/12/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
• 27/11/2020 Supervisão dos Processos do Participante para Transferência de Custódia de Valores Mobiliários e Operações de Empréstimo de Ativos.
• 12/11/2020 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2021 e Percentuais Máximos de Ausência de Ordens (2021/22) da BSM.
• 09/11/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
• 04/11/2020 Webinar ICVM 612 e 617.
• 14/10/2020 Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3.
• 01/10/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 28/09/2020 Emissão de relatório de controles internos 2020.
• 22/09/2020 Orientações sobre Abordagem Baseada em Risco e Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente no âmbito da Instrução CVM 617/19.
• 03/09/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
• 20/08/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
• 18/08/2020 Webinar Supervisão de Operações de Mesmo Comitente em Leilão.
• 09/07/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
• 06/07/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
• 18/06/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
• 23/04/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL.
• 25/03/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Uniletra.
• 13/03/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 04/03/2020 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2019
• 14/02/2020 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UNILETRA
• 14/02/2020 BSM publica série de vídeos de Auditoria de TI
• 06/02/2020 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
• 22/01/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Um Investimentos S.A.
• 09/01/2020 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 20/12/2019 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
• 06/12/2019 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
• 28/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 26/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 19/11/2019 BSM publica Roteiro de Auditoria Pré-Operacional
• 07/11/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 22/10/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
• 14/10/2019 Ofício Circular nº 3/2019-CVM/SMI/SIN – adequação de regras, procedimentos e controles dos participantes para cumprimento das obrigações decorrentes da Lei nº 13.810/2019
• 25/09/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
• 25/09/2019 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
• 20/09/2019 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UM INVESTIMENTOS
• 03/09/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
• 25/07/2019 Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.

• 16/07/2019 BSM publica vídeo orientando mercado sobre as práticas de Layering e Spoofing
• 28/06/2019 Conferência Anual da IOSCO
• 28/06/2019 BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD-FT
• 10/06/2019 A BSM mudou de marca. E, juntos, continuaremos construindo um mercado mais sólido
• 04/06/2019 Alterações no Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos

  Alterações visam conferir maior celeridade à conclusão dos processos e ressarcimento dos investidores.

• 07/05/2019 Workshop BSM sobre Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente
• 06/05/2019 WorkShop Ancord Cadastro Simplificado Investidor Não Residente
• 13/03/2019 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2018

  Divulgação da matriz atualizada com pesos e notas dos itens auditados.

• 19/02/2019 Plano de Trabalho de 2019/2020 da BSM

  Percentuais máximos de ausência de ordem para não adoção de medida sancionadora pela BSM.

• 18/02/2019 Workshop sobre compartilhamento de alertas de OMC em leilão e ambiente de troca de arquivos entre a BSM e os Participantes

  O evento foi acompanhado por 233 pessoas de 55 diferentes instituições.

• 21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019

  BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.

• 18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro

  O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.

• 14/12/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.

• 14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement

  Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.

• 07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas

  O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas

• 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão

• 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora

• 27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação

  Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.

• 14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.

• 12/11/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

  Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.

• 23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

• 16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

  Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.

• 24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

• 21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.

• 14/08/2018 Gradual

  Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.

• 23/05/2018 OCM

  Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões

• 20/04/2018 PLD

  Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)

• 20/04/2018 BSM e CVM

  BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS

• 12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

• 02/02/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

• 03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

• 22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM

  Tolerância para Ausência de Ordem

• 30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes

  Workshop Auditoria de Participantes

• 13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários

  A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.

• 10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.

  Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.

• 19/10/2016 Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais

  Será divulgado em novembro.

• 12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.

• 08/08/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos

  BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas

• 03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

• 05/05/2016 Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.

• 01/04/2016 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.